1. 美聯儲10月會議或再次降息並權衡何時收手    2. 本周全球經濟大事預告:美國9月成屋銷售和耐用品訂單    3. 中國最新的1年期和5年期以上LPR各報4.20%、4.85%,均持平前值    4. 日本9月份出口連續第10個月下降    5. 中國9月份新房價格漲勢繼續放緩    6. 中國加速審核固定資產投資項目    7. 出席IMF會議的官員認為貿易不確定性是全球經濟最大風險    8. 美國製造業產值三個月來第二次下降    9. 中國9月工業增加值和零售額同比增速均回升    10. 中國1-9月住宅銷售額強勁增長10.3%    11. 中國前三季度GDP增速放緩至6.2%,期內淨出口貢獻率降至19.6%    12. 中國第三季度GDP同比增速放緩至6.0%    13. 中國經濟增速進一步放緩    14. 美聯儲黃皮書稱經濟微幅至溫和擴張    15. 美聯儲再度買入國債,但絕不是在搞量化寬鬆    16. 美國9月份零售額意外下滑    17. 澳洲9月失業率降至5.2%,緩解了再度降息的壓力    18. IMF敦促主要經濟體準備好應對下一輪衰退的財政政策    19. 美中兩國接近新冷戰邊緣    20. 美聯儲明年料放慢短期國債購買步伐   
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安泰銀TRF銷售疏失 再罰千萬

2017/05/03    上一則 下一則

  史上最麻煩金融商品非TRF(目標可贖回遠期契約)莫屬。去年9月以來已有10家銀行因TRF被罰400~1,000萬元不等,金管會2日再度宣布安泰銀行因銷售TRF的相關疏失,被罰1,000萬元,且停辦相關業務。
  總計2014年至今,已有17家銀行因TRF被金管會罰停止業務,及罰款共達8,600萬元。
  金管會目前仍在針對銀行銷售TRF是否有協助客戶假造董事會記錄,進行相關金檢,預計5月底完成相關調查,屆時才能確定是否又有銀行要吃罰單,而TRF可能創下單一商品罰款金額及罰款銀行家數最多的紀錄。
  因為人民幣貶值引爆TRF客戶虧損潮,接著又因立委不斷的批評,導致金管會一波接一波的調查銀行銷售TRF的疏失,包括內控制度、契約合理性、認識客戶、是否有一條龍銷售等,已有4波以上開罰,首波是2014年4~6月間,永豐銀、台新銀、台北富邦銀、玉山銀、國泰世華銀、新光銀、大眾銀、安泰銀、中信銀、花旗銀被處罰。
  第二波是2016年1月,金管會就啟動專案金檢的結果,對台北富邦銀、國泰世華銀、玉山銀、永豐銀、華南銀、花旗銀、渣打銀、板信銀、新光銀,處以糾正或暫停部分業務;第三波是2016年9月是針對國際金融業務分行(OBU)替客戶開戶投資TRF的疏失。
  之後到昨日,又再有11家銀行被罰款,大多是銷售過程疏失、未確實認識客戶,核給客戶TRF額度超標,或並沒有將其他銀行核給同一客戶的額度併計,造成客戶投資風險超過所能承受的範圍。
  安泰銀發言人徐世偉表示,安泰銀已就相關機制加以檢視,並依金管會的意見進行改善,並暫停隱含賣出外匯選擇權衍生性金融商品業務的承作。<摘錄工商>


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