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SEC起訴是否會斷送馬斯克的高管前程?


特斯拉(Tesla Motors Inc., TSLA)首席執行長馬斯克(Elon Musk)面臨的新官司是否會導致他不得擔任上市公司高管或董事,這一點還遠不能確定。 美國證券交易委員會(Securities and Exchange Commission, 簡稱SEC)周四以證券欺詐為由起訴馬斯克,尋求在一定程度上禁止馬斯克擔任上市公司高管。據曾任SEC律師的人士表示,該措施在此類案件中很常見。 如果馬斯克選擇受審,同時陪審團認為他應該為證券欺詐負責,那麼聯邦法官將決定是否禁止馬斯克在一段時間進入證券行業。如果他和美國政府同意在受審前達成和解,那麼雙方將可能就任何禁令展開協商。 此前擔任SEC專員的斯坦福法學院(Stanford Law School)教授Joseph A. Grundfest稱,由於訴訟是針對馬斯克,而非特斯拉,因此任何財務處罰都需馬斯克個人掏腰包,而不是股東。Grundfest說,這就讓SEC面臨一個核心問題:如何在不傷害特斯拉股東的情況下處罰馬斯克? Grundfest說,馬斯克對特斯拉的未來發展的確很重要,如果馬斯克遭遇禁令,無法在有利於公司的成功中發揮核心作用,那麼特斯拉的股東最終將是該過程的最大受害者。 受到證券欺詐指控的企業高管在被定罪後常常面臨永久性的行業禁入。 SEC指控涉及的一個核心內容是馬斯克在Twitter上有關特斯拉私有化計劃的聲明。美國司法部也在調查這些推文,但周四沒有與SEC聯合提起平行刑事訴訟。 前葯企高管Martin Shkreli今年早些時候被終身禁止進入證券行業,這是他與SEC和解協議的一部分。他去年被判三項證券欺詐罪名成立。 Shkreli被禁止與任何券商、交易商、投資顧問、市政證券交易商、市政證券顧問、交易代理人或評級機構來往。 前SEC律師表示,調查速度非常快,馬斯克發推文不到兩個月後SEC就提起了訴訟。 一些SEC專家表示,SEC可能試圖向矽谷隨心所欲式的文化釋放出強有力的信號:涉嫌誤導投資者的首席執行長們將面臨監管機構的審視。


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