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瑞銀銀行家違規泄露眾安在線投資者身份


據知情人士稱,一名參与去年一樁大規模香港首次公開募股(IPO)交易的瑞銀集團(UBS Group)銀行家透露了一位在該上市交易後不久出售股票的投資者身份,違反了客戶保密規定,引發內部調查並導致一位高級員工被停職。
知情人士說,瑞銀的一名員工向眾安在線財產保險股份有限公司(ZhongAn Online P&C Insurance, 6060.HK, 簡稱:眾安在線)發送了一條消息,消息中透露了一位在眾安在線2017年9月的IPO中買入其股票、之後很快出售以獲利的投資者身份。眾安在線的股東包括中國互聯網巨頭阿里巴巴集團(Alibaba Group Holding Ltd., BABA)和騰訊控股有限公司(Tencent Holdings Ltd., 0700.HK, 簡稱:騰訊)的創始人。
知情人士稱,在上述IPO交易之後進行的這種披露行為違反了華爾街公司通常施行的客戶保密規則。瑞銀及其他幾家銀行是眾安在線香港IPO交易的保薦人。大型銀行和證券公司通常規定,除非已經公開或者法律要求予以公開,否則包括投資者在內的客戶身份應保密,這意味着不能與發行公司或其他客戶分享這類資訊。 知情人士稱,瑞銀內部的調查涉及該行亞洲股權資本市場團隊的幾位成員。之後有兩人已經離職,其中包括事件發生時領導該團隊的一位高級銀行家。 該事件發生在瑞銀處理亞洲股票發行的業務處境艱難之際。瑞銀今年3月曾表示,香港證券監管機構因早些時候的一個問題暫停了該行香港IPO保薦資格18個月。瑞銀已對這一決定提起上訴。IPO交易的保薦銀行對企業展開盡職調查並負責配發IPO股票。
瑞銀未被禁止承銷股票發行,並且在等待上訴結果期間可繼續保薦交易。擬議對瑞銀實施的上述處罰涉及該行多年前處理的一項股票發行交易,該處罰還包括一筆1.19億港元(約合1,520萬美元)的罰款。
此次最新案件涉及的眾安在線是一家總部位於上海的互聯網保險公司,該公司的聯合創始人包括中國億萬富豪馬雲(Jack Ma)和馬化騰(Pony Ma),其投資者包括螞蟻金融服務集團(Ant Financial Services Group, 簡稱:螞蟻金服)和軟銀集團股份有限公司(SoftBank Group Corp., 9984.TO)。眾安在線通過香港IPO籌資17.5億美元,是去年香港募資規模排名第二的IPO。
據一些知情人士透露,眾安在線股票上市交易後,一家在IPO中獲配股票的投資公司拋售了持股。
這種拋售並不少見,特別是在一家公司股票上市後不久出現上漲的情況下。眾安在線去年9月末上市首日收漲9.2%,一周後創出93.65港元的收盤高點。該公司IPO發行價為59.70港元。
據一些知情人士稱,瑞銀後來發現,該公司亞洲股權資本市場團隊的一名員工向眾安在線發送了一條資訊,告知了上述股票出售事宜,並透露了上述投資公司的名稱。無法確定透露上述投資者身份的資訊是誰發送的。
這些知情人士表示,得知股票出售事宜後,眾安在線一名人士就此聯繫了上述投資公司。無法得知該人士與這家投資公司之間的討論內容。其中一名知情人士稱,出售股票的不是眾安在線大股東。
瑞銀的行為守則規定,客戶的詳細資料不得與任何人分享,除非獲得客戶授權,或公司有法律義務向相關政府部門提供。行為守則稱,在瑞銀內部,客戶資料只能與那些確實需要了解以服務於客戶最佳利益的同事共享。
據一些知情人士稱,涉及到調查,瑞銀對該行亞洲股權資本市場業務的負責人Michel Lee做停職處理。Lee近期離開公司,他未來的打算還不得而知。
作為一名資深銀行家,Lee還是瑞銀地區投資銀行委員會的成員,並擔任中國投資銀行業務的臨時負責人。 記者嘗試聯絡Lee未果。瑞銀一名發言人說他不知道Lee是否聘請了律師。
眾安在線的代表不予置評。自從眾安在線去年秋季上市以來,這家保險公司的股價一直下跌,現已較IPO價跌約40%。
這家成立五年的公司如今的市值約66億美元,該公司銷售的保險產品名目繁多,比如智能手機碎屏險和機場延誤險等,保費收入一直快速增長。眾安在線周一稱,在截至6月30日的上半年,公司總保費收入同比增逾一倍,達到人民幣51.5億元(合7.555億美元)。該公司還報告稱,同期凈虧損擴大至人民幣6.668億元。


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